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作者:易发游戏安卓版下载发布时间all:2020年05月28日 06:07:48  【字号:      】

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值得註意的是,這是2015年刑法修正案九新增“從業禁止”條款後,其在證券領域的首例判決。

證券犯罪首例“從業禁止”雖已落地 但《證券法》對違反市場禁入的追責規定有待補強

此前2016年2月,時任廣州某證券公司項目經理的寧某全程參與一併購重組項目,在利用其職務便利獲取內幕信息後,與其妻樊某在內幕敏感期內共同商量、籌集資金、操作股票,非法獲利17餘萬元易发游戏苹果下载。公訴機關指控二人犯內幕交易罪名成立,並當庭建議法庭對寧某適用從業禁止,即對其判處刑罰的同時,禁止其在刑罰執行完畢3-5年內從事證券行業。

然而易发游戏苹果下载,雖然《證券法》詳細規定了證券市場禁入的情形、期限等內容,但行為人違反了相關規定,應當承擔什麼法律責任以及如何追究相應的法律責任,《證券法》並未作出相關的規定。讓市場禁入制度在證券領域更好發揮威懾力,《證券法》中對違反市場禁入相關規定如何進行追責有待補強。

法律專業人士指出,這也是刑法意義上“從業禁止”的首次適用。刑法意義的“從業禁止”與行政法意義的“從業禁止”規定有很大不同,行為人若違反該規定,不再只是行政處罰,情節嚴重的將會被追究拒不執行判決、裁定罪的刑事責任,這也進一步完善了“從業禁止”制度體系,杜絕了一段時間內違背執業義務和道德要求的證券從業人員再犯罪的可能,並起到了較強的懲戒與警示功能,從源頭遏制證券犯罪,在防範化解重大金融風險上具有重大意義。

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5月26日,上海二中院對一起內幕交易案被告人寧某判處有期徒刑一年,易发游戏app同時對其處以“從業禁止”——禁止寧某自刑罰執行完畢之日起三年內從事與證券相關的職業。

婁秋琴認為,要做好證券法與刑法方面的銜接,發揮不同法律在維護證券市場秩序中的功能和價值。“證券法沒有規定相關人員違反證券禁入的法律後果,而刑法則規定了違反從業禁止可以由公安機關給予處罰,情節嚴重的,甚至可以追究拒不執行判決、裁定罪的刑事責任,有利於保障從業禁止判決的執行。在這一點上,證券法可以進行借鑒,補強違反證券市場禁入的法律後果易发游戏安卓版,使證券市場禁入制度發揮真正的威懾力。”她表示。

“這對證券從業人員具有很強的警示和教育意義,法律的生命力在於執行,只有得到嚴格執行,才能發揮法律應有的價值。”中南財經政法大學刑事辯護研究院副院長婁秋琴向21世紀經濟報道記者表示。

被告人寧某此前或許沒有想到,一樁涉案17餘萬元的內幕交易,給他帶來了刑事處罰,還因此成為全國首例對涉證券領域犯罪的從業人員適用“從業禁止”的案件引發關註。

“刑法中的‘從業禁止’是2015年刑法修正案九新增的內容,它是在對犯罪人判處刑罰的基礎上,易发游戏苹果下载為了預防再犯罪的需要,而禁止犯罪人自刑罰執行完畢或者假釋之日起從事相關職業,這裡的職業範圍非常廣,包括各類職業,主要是為了防止犯罪人利用職業便利或者違背職業要求的特定義務而繼續實施犯罪。這個案件的判決作為刑法修正案九實施五年後在證券領域‘從業禁止’的首例,引起業內關註,因為它激活了刑法第三十七條之一規定在證券領域的適用。”婁秋琴說。

事實上手机易发游戏,關於從業禁止,《證券法》中有更嚴格的規定。

目前對外公佈的裁判文書顯示,依據從業禁止規定判決的案例約有300餘件,其中食品藥品安全領域的案件占比超過一半易发游戏苹果下载,其餘案例涉及教育(主要涉及對少年兒童負有監管責任的人員)、生產安全(重大勞動安全事故等)、個人隱私、計算機信息安全等領域。

“我國《刑法》中的從業禁止規定存在與我國《憲法》第四十二條規定的勞動權相衝突、剝奪就業機會、增加社會化困難等問題,它是一種僅僅是為了避免對公眾的重大危險始可被允許的措施,因此法院在決定適用從業禁止時往往慎之又慎易发游戏苹果下载。”一位律師向21世紀經濟報道記者表示。

“相比於刑法中的從業禁止,證券法中的證券市場禁入措施的處罰力度可能還更大,一方面,證券法中的證券市場禁入可以是一定期限,最長甚至可以終身禁入,而刑法的從業禁止期限是三年至五年,最長只有五年;另一方面,證券法中的證券市場禁入所禁止的內容規定更細更廣,不但包括不得從事證券業務、證券服務業務和不得擔任證券發行人的董監高,還不得交易證券,而刑法中的從業禁止只是規定禁止從事相關職業,進行證券交易不在禁止之列。何況證券市場禁入措施並不需要構成犯罪並判處刑罰,而刑法中的從業禁止則是以判處刑罰為前提的,在程序上進行禁止的要求明顯高於證券法中的證券市場禁入。可見,切實落實證券法中的證券市場禁入制度,具有更大的威懾力”。婁秋琴向21世紀經濟報道記者指出。




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